川觀新聞記者 彭瑀珩
5月30日，四川證監(jiān)局集中曝光多起非法薦股典型案例，揭露當(dāng)前非法薦股與電信詐騙深度勾連的新型犯罪模式。
案件顯示，不法分子通過短視頻平臺引流、假冒金融機(jī)構(gòu)員工、虛構(gòu)“量化交易軟件”“新三板轉(zhuǎn)板利好”等手段實(shí)施詐騙，涉案金額從數(shù)萬元至數(shù)百萬元不等。監(jiān)管部門警示投資者，非法薦股套路翻新隱蔽性強(qiáng)，需警惕“高收益誘餌”“專業(yè)人設(shè)包裝”“免費(fèi)公益幌子”等陷阱，注意風(fēng)險防范。部分案例如下：
案例一：通過短視頻引流實(shí)施非法薦股
基本案情：一天，投資者袁某在抖音APP刷到一條炒股視頻，稱僅需0.01元即可領(lǐng)取一套“股市百科全書電子版+線上炒股課程”。下單后，課程助理要求其下載名為Antmessenger的聊天軟件并加入學(xué)員交流群獲取購買商品。入群后，課程助理發(fā)來一份PDF版《股市百科全書》和在線聽課網(wǎng)址、賬號密碼，要求準(zhǔn)時參加私募冠軍梁老師講授的炒股課程。聽課期間，多名學(xué)員在群內(nèi)發(fā)布操作獲利的截圖，吹捧梁老師的投資預(yù)測能力，讓袁某信以為真。幾天后，梁老師在群內(nèi)發(fā)布三季度翻倍報名計劃和五湖四海線下見面會報名表，強(qiáng)調(diào)三季度翻倍計劃將使用機(jī)構(gòu)通道打新股一字板，要求學(xué)員下載一款名為“盛源證券”的APP，并集中資金統(tǒng)一操作。下載后，袁某分五次將共計88.2萬元轉(zhuǎn)入“盛源證券App”平臺賬戶。見賬戶盈利后，袁某便申請轉(zhuǎn)出部分資金，但被課程助理告知資金統(tǒng)一操作期間，學(xué)員提前轉(zhuǎn)出需要支付10%的手續(xù)費(fèi)，快速轉(zhuǎn)出需要支付20%的手續(xù)費(fèi)。當(dāng)袁某按要求繳納16萬元快速提現(xiàn)手續(xù)費(fèi)后，隨即被踢出群聊，平臺聊天記錄也被清理，課程助理和老師均無法再聯(lián)系。
案例警示：當(dāng)前，短視頻平臺已成為非法薦股引流的重災(zāi)區(qū)。不法分子設(shè)置各種誘餌吸引關(guān)注，然后將投資者引流至微信、QQ或小眾聊天軟件進(jìn)行洗腦詐騙。投資者應(yīng)牢記，任何在網(wǎng)上聲稱帶你投資炒股賺錢并要求轉(zhuǎn)出本金的都是詐騙。
案例二：利用財經(jīng)大V身份實(shí)施非法薦股
基本案情：投資者陳某長期炒股，一天在微博平臺刷到某千萬粉絲財經(jīng)大V，該大V自稱西南第一操盤手、股市資深操盤家、證券頂級分析師，并在線建立多個實(shí)盤交流群供粉絲加入。入群后，該大V時常發(fā)布大盤分析和個股操作記錄，群內(nèi)多名“徒弟”對大V進(jìn)行吹捧，其他粉絲也紛紛附和。一段時間后，陳某添加了該大V微信，表示想“拜師學(xué)藝”，并繳納了18.8萬元的“拜師費(fèi)”。成為學(xué)徒后，該大V便勸說陳某將其證券賬戶交由其團(tuán)隊操作，承諾盈利后五五分成，虧損由大V承擔(dān)。陳某認(rèn)為資金在自己證券賬戶中且虧損由對方兜底，覺得無風(fēng)險便表示同意，隨即告知對方賬戶密碼，并開通信用賬戶進(jìn)行杠桿交易。然而賬戶交出不到半年，陳某便發(fā)現(xiàn)其賬戶持續(xù)虧損已高達(dá)410余萬元，遂與大V進(jìn)行交涉，要求賠償損失。大V聲稱虧損是暫時的，并稱將布局一只有內(nèi)幕信息的股票實(shí)現(xiàn)回本。陳某不予認(rèn)可，便更改密碼收回賬戶，之后該大V便以陳某不遵守“門規(guī)”為由將其微信拉黑。
案例警示：一些網(wǎng)絡(luò)大V利用其粉絲影響力，宣傳可以傳授炒股技巧或幫助粉絲盈利，在粉絲中物色篩選“獵物”，邀請其加入內(nèi)部群、學(xué)員群、vip群、實(shí)盤群等，實(shí)則是對粉絲“割韭菜”。個別大V甚至淪為詐騙團(tuán)伙的引流幫兇，導(dǎo)致投資者上當(dāng)受騙。
案例三：假借教授炒股知識實(shí)施非法薦股
基本案情：一天，投資者李某在微信視頻號上看到某投資者教育平臺推送的炒股課程，便添加該平臺銷售人員的企業(yè)微信，不久對方便發(fā)來三堂“牛股訓(xùn)練營”免費(fèi)試聽課，同時還不斷發(fā)送其他購買課程學(xué)員的盈利截圖，誘使李某付費(fèi)購買完整課程。李某見眾多學(xué)員盈利，便付費(fèi)2580元購買了“牛股訓(xùn)練營”完整課程，但跟班操作一段時間后賬戶虧損了8%，便要求平臺退款。經(jīng)該平臺工作人員勸說，其又花費(fèi)7000元購買平臺張老師的“證券高階”課程，并買入課上推薦的某翻倍牛股，依然未能實(shí)現(xiàn)盈利。此時，平臺工作人員再次營銷其付費(fèi)3萬元參加線下密訓(xùn)課，聲稱將提供高收益?zhèn)€股進(jìn)行精準(zhǔn)布局，彌補(bǔ)前期損失。李某拒絕購買并堅決要求退款，該平臺工作人員對其退款要求不予理會，多次打電話不接、發(fā)微信不回。事后，李某發(fā)現(xiàn)該投資者教育平臺不具有從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，認(rèn)識到自己遭遇網(wǎng)絡(luò)非法薦股騙局。
案例警示：不法機(jī)構(gòu)以投資者教育為名，采用虛假宣傳、誤導(dǎo)宣傳、夸大宣傳等方式吸引投資者付費(fèi)購買所謂“理財課”“炒股課”“技術(shù)訓(xùn)練課”，實(shí)則均是以有償開展投資者教育為幌子，變相開展非法薦股活動。
案例四：包裝售賣炒股軟件實(shí)施非法薦股
基本案情：投資者安某剛接觸炒股不久，某天了解到一款名為“期海Quant”的量化交易軟件，宣稱可將個人證券賬戶綁定在平臺上，無需人工干預(yù)即可實(shí)現(xiàn)行情預(yù)測、自動選股、擇時交易等程序化交易功能，持續(xù)提高炒股勝率。安某支付10000元/年服務(wù)費(fèi)后，獲得三個月試用期未盈利可退款承諾。交易一個月后，安某發(fā)現(xiàn)該量化交易平臺每日自動選擇5只股票進(jìn)行交易，勝率極低，賬戶持續(xù)虧損，遂要求退款。平臺以交易周期不夠長且試用未滿三個月為由，明確予以拒絕。此后，安某又繼續(xù)使用該平臺進(jìn)行交易，最終仍然是虧損，遂以向監(jiān)管部門舉報為由要求平臺退款，但被平臺工作人員推諉拒絕，甚至遭到言語辱罵和威脅。
案例警示：量化交易作為股市投資的熱門概念，吸引眾多投資者關(guān)注追捧。不法分子趁機(jī)將“粗制濫造”的非法薦股軟件或詐騙軟件包裝為量化交易軟件向投資者出售，實(shí)則是在從事非法薦股或詐騙活動，相關(guān)軟件并不能幫助投資者盈利。
編輯：陳翠
責(zé)任編輯：余鳳
編審：吳山冠
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